哪些國(country)家收貨人(people)可以(by)不(No)需要(want)正本提單提貨？

美國(country)、巴西、洪都拉斯、薩爾瓦多、多美尼加、委内瑞拉、土耳其等國(country)的(of)慣例是(yes)“記名提單”的(of)收貨人(people)可以(by)不(No)憑“正本提單”而僅憑“到(arrive)貨通知”(Notice of arrival)上(superior)的(of)背書和(and)收貨人(people)的(of)身份證明即可提貨。而有些國(country)家如巴西海關則進一(one)步根本不(No)接受“不(No)記名提單”而要(want)求發貨人(people)必須出(out)具“記名提單”，所以(by)中國(country)發貨人(people)在(exist)巴西是(yes)根本無法通過正本提單來(Come)控制海上(superior)貨權。

基本概念

1海運提單(簡稱提單 - B/L – Bill of Lading)，是(yes)國(country)際貿易運行中最重要(want)的(of)單證，有如下功能：

1）用(use)以(by)證明發貨人(people)和(and)承運人(people)的(of)海上(superior)貨物運輸合同成立；

2）證明貨物已經由承運人(people)接收或裝船，承運人(people)保證交付貨物的(of)單證；

3） 最重要(want)的(of)貨物物權憑證。

因爲(for)海運提單作(do)爲(for)“物權憑證”，在(exist)通行的(of)國(country)際貿易實務中，我(I)們(them)一(one)般認爲(for)誰擁有正本提單，誰将擁有提單項下海運貨物的(of)所有權。

2記名提單、指示提單和(and)無記名提單：

1）不(No)記名提單（BLANKB/L 或 OPEN B/L）： 即提單的(of)收貨人(people)(Consignee)空格内爲(for)空沒有任何收貨人(people)信息或 “TO ORDER” 字樣，并在(exist)提單其他(he)位置沒有明确顯示收貨人(people)名稱，其意味着誰持有此提單誰就擁有提單項下貨物的(of)所有權。不(No)記名提單無需背書即可轉讓，任何人(people)持有提單便可要(want)求 承運人(people)放貨，給貿易各方尤其發貨人(people)（賣家）造成巨大(big)風險，故在(exist)國(country)際貿易實務中極少使用(use)此提單形式。

2）記名提單(straight B/L)：這(this)是(yes)指在(exist)提單上(superior)寫明了(Got it)收貨人(people)名稱的(of)提單。記名提單隻能由提單上(superior)指定收貨人(people)提貨；

3）指示提單：指提單上(superior)收貨人(people)一(one)欄内載明“憑指示（To Order）”或“憑某人(people)指示(To Order of XXXX)”字樣的(of)提單。（To Order）稱爲(for)不(No)記名指示提單，承運人(people)應按托運人(people)的(of)指示交付貨物, 但在(exist)實務操作(do)時(hour)一(one)般誰持有正本的(of)不(No)記名指示提單誰就擁有提單項下的(of)貨權；(To Order of XXX)叫記名指示提單，承運人(people)按記名的(of)指示人(people)的(of)指示交付貨物，一(one)般在(exist)信用(use)證(L/C)或托收(D/P)條件下經常會出(out)現“To Order of XXX Bank”作(do)爲(for)收貨人(people)，在(exist)國(country)際實務操作(do)中一(one)般會要(want)求該銀行對提單進行背書後才能轉交給銀行指定的(of)收貨人(people)。

風險提示

出(out)口企業往往認爲(for)，貨物出(out)運後，假如客戶不(No)付款，自 己手持正本提單就可以(by)指令承運人(people)将貨物退運或委托代理商轉賣貨物，不(No)會錢貨兩空；如果 船公司在(exist)提貨人(people)未出(out)示正本提單就放貨，還可以(by)追究船公司無單放貨的(of)責任。一(one)般情況下， 提單的(of)安全性是(yes)有保障的(of)，但仍然有例外的(of)情況。

案情簡介

2010 年，四川某出(out)口企業 A 與美國(country)進口商 B 簽訂了(Got it)一(one)批服裝産品出(out)口合同，金額 20 萬美 元，支付方式爲(for) LC 30 天。進口商開出(out)信用(use)證，信用(use)證要(want)求指定進口商爲(for)收貨人(people)，并指定 美國(country)某公司爲(for)承運人(people)。出(out)口商及時(hour)安排出(out)運并向銀行交單，但貨款遲遲未到(arrive)賬，此時(hour)銀行提 出(out)不(No)符點，并退回單據。出(out)口商急忙查詢貨物下落，被告知貨物已經被提走。出(out)口商 A 要(want) 求船公司解釋爲(for)何三份正本提單仍在(exist)銀行，也并無放貨指令，憑什麽放貨 ？船公司告知，根 據美國(country)法律，記名提單可不(No)憑正本提單，僅憑收貨人(people)的(of)身份證明即可放貨，船公司無責任。 出(out)口商 A 面臨着手持正本提單卻貨、款兩空的(of)殘酷現實。在(exist)要(want)求船公司賠償貨物無果的(of)情 況下，一(one)紙訴狀把船公司推上(superior)了(Got it)被告席。最終此案判定适用(use)于(At)美國(country) 1936 年海上(superior)運輸法，而 按此法規定記名提單項下承運人(people)可以(by)不(No)憑正本提單放貨，隻要(want)收貨人(people)提供了(Got it)證明自己合法身 份的(of)有關文件即可，最終判決船公司不(No)承擔責任。

案情總結

本案中，一(one)開始進口商就存在(exist)不(No)良居心，但是(yes)出(out)口商沒有識破，從而造成了(Got it)錢貨兩空的(of)局面。 分析該案件，出(out)口商犯了(Got it) 3 個(indivual)明顯的(of)錯誤，一(one)是(yes)未了(Got it)解目的(of)國(country)對于(At)記名提單、指示提單和(and) 無記名提單的(of)區别，根據進口商的(of)要(want)求采用(use)了(Got it)記名提單，埋下了(Got it)損失的(of)隐患；二是(yes)，采用(use) FOB 貿易術語，由進口商指定承運人(people)，看似省事省力，但是(yes)對方的(of)承運人(people)肯定偏向進口商， 在(exist)進口商未付款就提貨時(hour)沒有及時(hour)通知出(out)口商；三是(yes)，雙方合同未約定使用(use)法律，導緻法庭 判定使用(use)被告所在(exist)地(land)法律，從而導緻法庭認定承運人(people)無單放貨合理。

風險防範建議必須謹慎使用(use)記名提單，如果信用(use)證要(want)求記名提單，最好要(want)求改證；如果客戶堅 持使用(use)記名提單，須弄清原委，了(Got it)解運輸業務所涉及國(country)家對記名提單物權憑證屬性的(of)法律規定，如貨物裝運到(arrive)美國(country)的(of)貨物就不(No)宜使用(use)記名提單，或在(exist)記名提單上(superior)加注聲明：“此提單适用(use)于(At)中國(country)海商法”，以(by)約束承運人(people)必須憑正本提單放貨，這(this)樣才能保證信用(use)證項下貿易的(of)安 全。 基于(At)以(by)上(superior)情況，中國(country)出(out)口商要(want)了(Got it)解目的(of)國(country)法律對于(At)提單性質的(of)規定，做到(arrive)防患于(At)未然。 當前，各個(indivual)國(country)家對于(At)記名提單的(of)性質法律規定并不(No)一(one)緻，比如中國(country)，根據《海商法》71 條 的(of)規定：提單，是(yes)指用(use)以(by)證明海上(superior)貨物運輸合同和(and)貨物已經由承運人(people)接收或者裝船，以(by)及承 運人(people)保證據以(by)交付貨物的(of)單證。提單中載明的(of)向記名人(people)交付貨物，或者按照指示人(people)的(of)指示交 付貨物，或者向提單持有人(people)交付貨物的(of)條款，構成承運人(people)據以(by)交付貨物的(of)保證”。也就是(yes)說 我(I)國(country)法律規定記名提單也屬物權憑證，船公司也要(want)憑正本記名提單才能交付貨物給記名收貨 人(people)。

美國(country)《美國(country)聯邦提單》第 6 條規定：記名提單，不(No)得流通，且在(exist)其正面應載明“不(No)得流通。（non-negotiable）”第    9    條明确規定承運人(people)有權向記名提單的(of)收貨人(people)交付貨物。但如果貨主行使了(Got it)中途停運權，承運人(people)仍向記名收貨人(people)放貨則應承擔責任（第 22 條）。記名提單非經衡平法不(No)能轉讓，此種提單的(of)背書不(No)賦予受讓人(people)任何額外權利（第 29 條）。

此外《美國(country) 統一(one)商法典》第§2－505（1）規定：“向賣方本人(people)或賣方确定的(of)其他(he)人(people)交貨的(of)記名提單，使 賣方通過保持對貨物的(of)占有而保留權益。因此，賣方必須通過中途停運權，恢複對托運貨物 的(of)占有及其留置，爲(for)其貨款提供擔保。”“以(by)買方爲(for)收貨人(people)的(of)記名提單，即使爲(for)賣方占有，也不(No)使賣方保留擔保權益。”

因此，在(exist)美國(country)貿易中，如果提單記名收貨人(people)，此種提單不(No)能流通。此種記名提單僅是(yes)誤用(use)提 單名義的(of)海運單的(of)另一(one)别名而已。根據第 9 條承運人(people)有權甚至在(exist)未提交記名提單的(of)情況下， 向記名人(people)交付貨物。 其他(he)各個(indivual)貿易大(big)國(country)對記名提單的(of)約定也各不(No)相同，德國(country)在(exist)《1998 年德國(country)商法典》654 條規 定：船長必須收回全部記名正本提單才能指示返送貨物或者交付貨物。英國(country)則尚無法律規定 對記名提單做出(out)明确規定。